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Documentación necesaria para la solicitud

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Individual IRA
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:		 Fideicomiso
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:		 Conjunta
  • Número de la seguridad social (SSN) o prueba de número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Información de beneficiario para individual:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social.

Información sobre el beneficiario de la entidad:

  • Fecha de ejecución del testamento y porcentaje de propiedad.

Información sobre el beneficiario del fideicomiso:

  • Información de contacto.
  • Nombre del fideicomiso.
  • Testamento.
  • Porcentaje de la propiedad.
  • Fecha de ejecución de fideicomiso o testamento.

Información sobre el beneficiario para la organización benéfica:

  • Nombre de la organización benéfica.
  • Porcentaje de la propiedad.
  • Dirección.
  • Fecha de ejecución de testamento.

Para beneficiarios de IRA:

  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal (en caso de ser ciudadano no estadounidense).

Fideicomisarios y beneficiarios:

  • Nombre.
  • Dirección de residencia (en caso de ser un particular).
  • Domicilio social principal.
  • Dirección (en caso de ser una entidad).
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social o número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).

Fideicomisarios de entidad:

  • Identificación fiscal.
  • Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de la entidad que cotice en bolsa).
  • Nombre, dirección y números de seguridad social de los beneficiarios particulares.
  • Porcentaje de titularidad por beneficiario.
  • Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

  • Tipo de fideicomiso.
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso.
  • Número de identificación fiscal emitido por un gobierno

Para ambos titulares de la cuenta:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social.
  • Empleador.
  • Dirección del empleador.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.


Documentación necesaria (solicitantes de cuentas individuales, conjuntas e IRA en los Estados Unidos)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar documentación adicional.


Residentes estadounidenses


Documentación necesaria (solicitantes de cuenta de fideicomiso en los Estados Unidos)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Documentación solicitada para los solicitantes de fideicomisos


Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

Formulario de transferencia de futuros.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Individual TFSA/RRSP/RRSP para cónyuges
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:		 Fideicomiso Conjunta
  • Nombre legal.
  • Dirección de residencia.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • País de nacimiento
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Información bancaria o números de cuenta de brókeres de terceros con fines de financiación.
  • Información del beneficiario individual o titular sucesor.
    • Nombre legal.
    • Fecha de nacimiento.
    • Número de la seguridad social.
    • Dirección de residencia.
  • Información del cónyuge contribuyente (solo se aplica al RRSP conyugal)
    • Nombre legal.
    • Fecha de nacimiento.
    • Número de la seguridad social.
    • Dirección de residencia.
    • Nombre y dirección del empleador
  • Información de la entidad beneficiaria (organizaciones benéficas registradas en Canadá)
    • Número de registro
    • Nombre de registro completo
  • Nombre del fideicomiso.
  • Dirección del fideicomiso.
  • Tipo de fideicomiso.
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso.
  • Número de identificación fiscal emitido por el gobierno.
  • Información bancaria o números de cuenta de brókeres de terceros con fines de financiación.
  • Información sobre el otorgante y fideicomitente, los fideicomisarios y beneficiarios (si el fideicomisario o el beneficiario es una entidad, también se requerirá información sobre el signatario):
    • Nombre legal.
    • Dirección de residencia.
    • Fecha de nacimiento.
    • Ciudadanía
    • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
    • Información sobre activos e ingresos.
    • Objetivos y experiencia en inversiones.

Para ambos titulares de la cuenta

  • Nombre legal.
  • Dirección de residencia.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • País de nacimiento
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Información bancaria o números de cuenta de brókeres de terceros con fines de financiación.


Documentación necesaria (solicitantes de cuentas individuales y conjuntas en Canadá)


Personas físicas canadienses

Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Interactive Brokers Canada, Inc. generalmente verifica electrónicamente los nombres y direcciones de sus posibles clientes que sean residentes canadienses. En caso de no poder verificar la documentación electrónicamente, deberá proporcionar una atestación conforme un fedatario público o garante ha verificado el documento de identificación original del solicitante individual. La declaración debe ser un documento original en formato lectrónico, y debe incluir la siguiente información:

  • El nombre, profesión y dirección del fedatario público o garante.
  • La firma del fedatario público o garante y
  • El tipo y número del documento identificativo proporcionado por la persona identificada.

En este contexto, un garante ha de ser una persona física que practique una de las siguientes profesiones en Canadá:

  • Un dentista, médico o quiropráctico.
  • Un juez, magistrado o abogado.
  • Un notario (en Quebec) o un notario público.
  • Un optometrista o farmacéutico.
  • Un contable público acreditado (APA), un contable certificado (CA), un contable general certificado (CGA), un contable de gestión certificado (CMA), un contable público (PA) o un contable público registrado (RPA).
  • Un ingeniero profesional (P. Eng., en una provincia fuera de Quebec) o un ingeniero (Eng. en Quebec); o
  • Un veterinario.

Asimismo, deberá proporcionar la documentación siguiente:


Tipo de documento de identificación Documentos de identificación aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de residencia
  • Extracto bancario
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.


Documentación necesaria (solicitantes de cuenta de fideicomiso en Canadá)




Proceso de financiación


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Conecte su cuenta bancaria mediante transferencia electrónica de fondos
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de entidad bancaria
  • Número de tránsito de la sucursal
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Número de identificación fiscal de la cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

Formulario de transferencia de futuros.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

  • Nombre completo;
  • Dirección de residencia.
  • Fecha y país de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Información sobre fuente de riqueza y financiación*.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.

Notas:



Documentación necesaria (clientes individuales)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.



Glosario de términos:

Fuente de riqueza: se refiere al origen de su situación financiera o su patrimonio neto total. Por ejemplo, la herencia, total de activos acumulados o del patrimonio familiar.

Fuente de financiación: describe la actividad a través de la cual se han generado los fondos para financiar la cuenta. Dichas actividades pueden incluir información sobre su empleo, incentivos por rendimiento como bonus, actividades empresariales o ventas de propiedades.



Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria/SEPA
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP) de valores de EE. UU.
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Servicio automático de transferencia de cuentas de clientes (ACAT)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Libre de pago (FOP) de valores mundiales

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Individual Conjunta
  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal.
  • Pasaporte o número del documento de identidad.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación

Para ambos titulares de la cuenta:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal.
  • Pasaporte o número del documento de identidad.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación.

*Ha de disponer de una cuenta conjunta bancaria o de una cuenta de corretaje a efectos de detracción.



Documentación necesaria (solicitantes de cuentas individuales y conjuntas en China)


Residentes en China


Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos internacionales
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
  • Símbolo, país de origen/mercado, y la cantidad de cada activo que debe transferirse.

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Individual Fideicomiso Conjunta
  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Número del documento de identidad de Hong Kong.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de cheque para depósitos de cheques.
  • Tipo de fideicomiso.
  • Nombre del fideicomiso.
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso.
  • Número de identificación fiscal emitido por el gobierno.
  • Dirección del domicilio social principal.
  • Nombre del fideicomitente/otorgante.
  • Información sobre los fideicomisarios y beneficiarios (si el fideicomisario o el beneficiario es una entidad, también se requerirá información sobre el signatario).
    • Nombre.
    • Dirección de residencia.
    • Fecha de nacimiento.
    • Ciudadanía.
    • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
    • Número de identificación emitido por el gobierno.
  • Porcentaje de titularidad por beneficiario.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de cheque para depósitos de cheques.

Para ambos titulares de la cuenta:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Número del documento de identidad de Hong Kong.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de cheque para depósitos de cheques.


Documentación necesaria (solicitantes particulares y conjuntos en Hong Kong)




Documentación necesaria (solicitantes de cuentas fiduciarias en Hong Kong)




Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Cheque (HKD solo)
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia de activos internacionales
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
  • Símbolo, país de origen/mercado y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

Documentación necesaria (solicitantes de cuentas individuales en Japón)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Clientes individuales

Documentación necesaria para los solicitantes individuales que desean operar con productos japoneses y otros productos.

Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)

Prueba de identidad y fecha de nacimiento

Permiso de conducir de Japón

  • El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
  • Se requieren el anverso y el reverso.
  • El documento ha de ser válido.
  • Si el documento contiene su domicilio registrado tal como aparece en el registro de familia (本籍), deberá quitar la información.

Pasaporte de Japón

  • El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
  • Se requieren las páginas con la foto y dirección.
  • El documento debe ser válido.

Tarjeta de residencia o certificado especial de residente permanente

  • El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
  • Se requieren el anverso y el reverso.
  • Para la tarjeta de residencia, la fecha de vencimiento debe ser superior a los 6 meses a partir de la fecha en que inició la solicitud con IBKR.

Prueba de dirección

Manual de jubilaciones y otros asuntos de ayuda social

  • El documento debe contener: 1. Nombre, 2. Dirección actual, 3. Fecha de nacimiento, 4. Emisor, 5. Sello del emisor.
  • El documento debe ser válido.

Certificado de registro del sello

  • El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
  • Emitido durante los últimos 6 meses.
  • El documento debe ser válido.

Tarjeta/documento del seguro de salud

Tipo de tarjeta:

  • El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
  • Se requieren el anverso y el reverso.
  • El documento ha de ser válido.
  • Debe quitar el símbolo y número del seguro de salud (記号・番号), y el número de la institución del seguro (保険者番号) contenidos en el documento

Tipo de documento:

  • El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
  • El documento debe ser válido.

Factura de servicios

  • El documento debe contener su nombre completo y dirección de residencia actual.
  • Emitido durante los últimos 6 meses.
  • Debe estar sellado con una fecha de pago.
  • Los recibos de cargos por electricidad, gas, aguas, línea telefónica fija o NHK son aceptables. Las facturas de teléfonos móviles no se aceptan.

Documentos emitidos por la agencia tributaria o la agencia de seguro social

  • El documento debe contener su nombre completo y dirección de residencia actual.
  • Emitido durante los últimos 6 meses.
  • Se aceptan notificaciones especiales de gravámenes o notificaciones tributarias emitidas por la agencia tributaria o la agencia de seguro social.

Prueba de número de identificación fiscal

(Requerido para negociar productos de Japón solamente)

Tarjeta My Number

  • Se requieren el anverso y el reverso.
  • El documento debe ser válido.

Tarjeta de notificación My Number

  • Se requieren el anverso y el reverso.
  • El documento debe ser válido.


Notas:

Solo se aceptan documentos que contengan el nombre completo, dirección de residencia actual y fecha de nacimiento. Si falta la información requerida en cualquiera de los documentos presentados, o los documentos no son lo suficientemente claros, se le solicitará presentar otro documento. Si el nombre o la dirección registrados en su solicitud no coincide con la prueba de identidad presentada, IB no podrá aprobar su solicitud.

Sus documentos de identidad deberán ser válidos y no podrá estar vencidos.

Los certificados y las facturas de servicios deben haberse emitido dentro de los últimos 6 meses.

Las facturas de servicios deberán estar selladas con una fecha de pago y deberán incluir su nombre y dirección actual.

La información personal del cliente innecesaria a efectos de la apertura de una cuenta se eliminará. La información necesaria se gestionará adecuadamente para cumplir con lo dispuesto en la ley de protección de información personal (Personal Information Protection Law).



Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Individual
  • Nombre
  • Dirección de residencia
  • Fecha y país de nacimiento
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal
  • Nombre y dirección del empleador
  • Información sobre activos e ingresos
  • Objetivos y experiencia en inversiones



Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Individual Fideicomiso Conjunta
  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Pasaporte, licencia de conducir o número del documento nacional de identidad.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación
  • Tipo de fideicomiso.
  • Nombre del fideicomiso.
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso.
  • Número de identificación fiscal emitido por el gobierno.
  • Dirección del domicilio social principal.
  • Nombre del fideicomitente/otorgante.
  • Información sobre los fideicomisarios y beneficiarios (si el fideicomisario o el beneficiario es una entidad, también se requerirá información sobre el signatario).
    • Nombre.
    • Dirección de residencia.
    • Fecha de nacimiento.
    • Ciudadanía.
    • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
    • Número de identificación emitido por el gobierno.
  • Porcentaje de titularidad por beneficiario.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación.

Para ambos titulares de la cuenta:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Pasaporte, licencia de conducir o número del documento nacional de identidad.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.

Corporaciones
  • Nombre.
  • País de formación.
  • Dirección comercial.
  • Estado corporativo (Empresa australiana o extranjera; empresa pública o propietaria) y el Australian Company Number (ACN)/Australian Registered Body Number (ABNR).
  • Propósito de negociación (Negocio operativo, vehículo de inversión personal/familiar, institución financiera, bróker-díler, asesor financiero/gestor financiero).
  • Descripción del negocio.
  • Jurisdicción fiscal e identificación tributaria (si procede).
  • Correo electrónico.
  • Número de teléfono.
  • Los nombres, fechas de nacimiento y direcciones de la persona autorizada autorizada solicitante, contacto de la persona de cumplimiento, directores, beneficiarios con un porcentaje igual o superior al 25 % propietarios efectivos, controladores o miembros de la directiva.
  • Si el solicitante está regulado en Australia o fuera de Australia. En caso de estar registrado en Australia, el número de identificación de la empresa.
  • Si el solicitante es una empresa pública que cotiza en un mercado regulado de Australia o en un mercado extranjero. En caso afirmativo, el nombre del mercado y el símbolo de la empresa.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.


Documentación necesaria (solicitantes de cuentas individuales y conjuntas)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación en caso de que no pueda realizarse la verificación de forma electrónica:


Se requieren copias certificadas de
un (1) documento de la categoría A
o
un (1) documento de la categoría B más un (1) documento de la categoría C.

Las copias auténticas físicas han de enviarse por correo o mensajería (no se aceptan faxes ni correos electrónicos de los documentos certificados). En la última página de la solicitud en línea se facilitará la dirección postal a la que se han de enviar los documentos.

Document Category Acceptable Documents
Category A
  • Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
  • Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
  • Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
  • Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.
Category B
  • Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)
Category C
  • Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
  • Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
  • Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

  • An authorised/licensed/registered notary public;
  • A Justice of the Peace with a registration number*;
  • A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
  • Manager of an Australian bank or credit union;
  • A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
  • An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
  • Dentist*;
  • Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
  • Medical Practioners*;
  • Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
  • An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
  • An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.


Documentación necesaria (solicitantes de cuenta de fideicomiso en Australia)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Trust Document*
  • A copy of the trust deed
Proof of Address of the Beneficiaries
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Principal Place of Business Address of the Trust*
  • Public Utility Bill
    Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortgage bill
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Property ownership certificate
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill
    The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill
    The bill must have been issued within the past twelve months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.
Proof of Trustee Controlling Rights (applicable if the Trust has a Corporate Trustee)
  • Company Statement issued within the past twelve months;
  • Company Extract issued within the past twelve months;
  • Register of Directors issued within the past twelve months.

  • *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
  • You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.


Documentación necesaria (empresas solicitantes ubicadas en Australia)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Existence of the Organization*

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).
Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.
Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company

Verify using data maintained by a government body, such as:

  • Annual Statement
  • Company extract
Board Resolution

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable
Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required
Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

  • Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
  • For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.


Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
BPay
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos internacionales
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
  • Símbolo, país de origen/mercado y cantidad de cada activo que debe transferirse.

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Individual Fideicomiso
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:		 Conjunta
  • Número de la seguridad social (SSN) o prueba de número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Fideicomisarios y beneficiarios:

  • Nombre.
  • Dirección de residencia (en caso de ser un particular).
  • Domicilio social principal.
  • Dirección (en caso de ser una entidad).
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social o número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).

Fideicomisarios de entidad:

  • Identificación fiscal.
  • Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de la entidad que cotice en bolsa).
  • Nombre, dirección y números de seguridad social de los beneficiarios particulares.
  • Porcentaje de titularidad por beneficiario.
  • Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

  • Tipo de fideicomiso.
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso.
  • Número de identificación fiscal emitido por un gobierno

Para ambos titulares de la cuenta:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social.
  • Empleador.
  • Dirección del empleador.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.


Documentación necesaria (resto de solicitantes de cuentas individuales y conjuntas)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Ir a:

Residentes no estadounidenses
Copia certificada solicitada para fideicomisisos, asociaciones, sociedades, cooperativas registradas y organismos gubernamentales.

Residentes no estadounidenses
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento
En el documento debe figurar su nombre, fecha de nacimiento y una fotografía, y debe indicar claramente el número de identificación que ha proporcionado en la solicitud.
  • Pasaporte.
  • Tarjeta de identidad nacional.
  • Permiso de conducir.
  • Tarjeta de residente permanente.
Prueba de dirección
En el documento ha de indicarse claramente el nombre y la dirección del cliente que se está verificando.
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
  • Contrato de arriendo actual.
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Permiso de conducir en vigor.
    • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
    • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
    • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
    • La póliza ha de estar en vigor.
  • Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales.
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
    • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
    • Notificaciones del registro electoral.
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.


Documentación necesaria (solicitantes de fideicomisos extranjeros)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Documentación necesaria para los solicitantes de fideicomisos extranjeros

En caso de realizar una solicitud de cuenta para un fideicomiso extranjero, deberá enviar lo siguiente:

Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de certificación de fideicomisario
  • Formulario de certificación de fideicomisario.
Copias de las páginas del documento del fideicomiso
  • Se deben incluir las páginas que contengan la información siguiente:
    • El nombre completo del fideicomiso;
    • El nombre de cada otorgante.
    • El nombre de cada fideicomisario.
    • Cada página de firmas.
Prueba de identidad del fideicomisario o prueba de existencia del fideicomisario (solo se requiere si se trata de un fideicomiso extranjero no revocable)

Si el fideicomisario es un individuo:

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte.
  • Permiso de conducir.
  • Documento nacional de identidad.
  • Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).

Si el fideicomisario es una entidad:

El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable.

  • Escritura de constitución.
  • Licencia comercial.
  • Certificado de vigencia de la jurisdicción de constitución.
  • Certificado de constitución.
  • Estatutos.
  • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.
Prueba de dirección de fideicomisario (solo se requiere si el fideicomiso extranjero es no revocable)

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir.
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.
Prueba de identificación del otorgante/fideicomitente o prueba de existencia del otorgante/fideicomitente (solo se requiere si el fideicomiso extranjero es revocable)

Si el otorgante/fideicomitente es una persona física:

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte.
  • Permiso de conducir.
  • Documento nacional de identidad.
  • Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).

Si el otorgante/fideicomitente es una persona jurídica:

El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable.

  • Escritura de constitución.
  • Licencia comercial.
  • Certificado de vigencia de la jurisdicción de constitución.
  • Certificado de constitución.
  • Estatutos.
  • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.
Prueba de dirección del otorgante/fideicomitente (solo para fideicomisos extranjeros revocables)

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir.
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.


Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.